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业务动态 / 金融风控营销

中信建投将客户风险等级分层,实现差异化风险监控

来源:启信宝企业版 作者:启信宝企业版 发布日期:2021/11/17 18:28:14

关于中信建投证券

中信建投证券股份有限公司是经中国证监会批准设立的全国性大型国有综合性券商。公司总部位于北京,公司在境内拥有205家证券营业部和19家期货营业部,分布在北京、上海、天津、重庆等直辖市,以及华北、东北、华东、中南、西南、西北等地区30个省份近百个大中城市。公司在为政府、企业、机构和个人投资者提供优质专业的金融服务过程中建立了良好的声誉,自2010年起连续12年被中国证监会评为行业最高级别的AAA


案例背景

中信建投托管部总部有100多人,分公司/营业部也会设置专员(但不算是托管部员工),托管部门日常工作职责:对接私募基金管理人(其将私募基金产品、托管计划等交由券商进行托管),因此托管部门风控组成员则需负责对托管的私募基金的投资标的进行日常监控和月度风险分析,之前风控组使用天眼查实施监控,但是21年年初证监会发布私募基金监管新规定:要求除了监控私募对外投资的标的公司,还需要监控基金管理人的变动。因此需求监控数量大幅扩大。在此背景下,风控组成员关注到启信宝企业版旗下企信金盾产品:不仅可以监考标的公司,同时可实施人员监控,且金盾提供强大的批量风险监测、智能分析能力,可以大大释放实时监控额度需求,以及每月月度风险分析工作量,更好满足监控需求同时且更具性价比。


需求场景
投资标的监控:托管的私募基金会有对外股权投资,对投资标的的股东变更、工商变更、司法诉讼需要监控
基金管理人监控:监控基金管理人的股东、诉讼等信息
月度风险分析:标的公司的工商、诉讼数据,核对是否有变更,录入公司excel表进行管理沟通


解决方案
企业与舆情监控:按需实施字段监控,自定义实时预警规则

人员监控:以基金管理人为主体监控工商、司法诉讼和舆情

风险动态:智能批量化监测投资标的经营风险、变更和司法,并支持按时间轴进行企业风险动态回溯

客群分析:自定义分析周期,系统自动分析群组企业动态,并给出高风险企业名单予以关注,该部分可补充实时监控

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