能源化工企业如何在供应商准入环节高效开展尽职调查？

尽职调查指在对目标公司的资产和负债情况、经营和财务情况、法律关系以及目标企业所面临的机会与潜在的风险进行的一系列调查。尽职调查是企业合作中最重要的环节之一，也是准入阶段重要的风险防范工具。如何在准入阶段进行尽职调查是许多供应商面对的共同问题。文章以能源化工企业为例，介绍供应商准入阶段的常见问题及其对应的解决方案，以助力供应商准入阶段的尽职调查，为后续合作规避风险。

对能源化工行业而言，供应链层级复杂，供应商规模庞大，供应链升级的挑战严峻。在传统的准入尽职调查模式下，需要采购人员通多个网站采集供应商信息，渠道繁杂，整个搜寻过程耗时耗力；而所获取的数据也存在维度不足、更新滞后等问题，对排查结果造成严重干扰；此外，依赖个人经验判断，筛选标准不一，导致准入的供应商质量参差不齐，尽职调查尤为困难。

为提高能源化工企业准入排查的准确性和效率，针对尽职调查的种种困难，启信慧眼【尽职调查】整合多源数据，为客户提供一站式非现场供应商准入排查调查，从启信指数模型、风险扫描模型、多维关系数据、审核规则设置四种模式支持将供应商准入规则沉淀于系统内，并一站式提供规则所需的信息，涵盖工商信息、企业资质、股权关系、变更风险、经营风险、司法风险、舆情风险等。启信慧眼支持以插件模式，将数字技术快速集成到企业内部系统（SRM、OA、ERP等），快速进行供应链数据、功能和模块拓展，助力能源化工企业进行供应商准入期间的尽职调查。通过对规则条款一一对应的数据调用与判断“是否符合准入规则”，自动化输出尽职调查结果，辅助尽调人员准入判断，依托系统实现判断标准统一。

01 / 启信指数模型

量化企业实力与风险，多维数据辅助准入调查

启信慧眼基于其汇聚的境内2.3亿家企业等组织机构的超过1000亿条实时动态商业大数据，与数据清洗、数据挖掘、数据分析、算法研究、算法工程等底层数据技术，推出了【尽职调查】模块，包含通用评分模型——启信分，空壳研判模型——空壳指数，合同违约风险预测模型——合同违约指数，助力能源化工企业在供应商准入阶段的尽职调查。

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启信分主要依据企业的成长性、资本背景、经营质量、企业规模、知识产权、风险状况等6大维度、70多个细分维度进行计算。启信分辅助能源化工企业快速评估该企业资质信用如何、是否存在风险以及是否具备能力满足偿付，为能源化工企业的尽职调查提供技术支持等等。

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空壳指数是启信慧眼用于反映企业经营情况的另一大评分模型，从企业经营场所、资产形态、企业人员、经营活动、经营资质以及风险信息对该企业进行六维扫描。基于空壳指数，能源化工企业的采购人员无需再通过各类渠道搜寻企业的注册资本、经营状态、财务状况等信息，更便捷有效地进行尽职调查。

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“合同违约指数”以法律文书中的判决书为主要依据的一项尽职调查的参考指数。启信慧眼从违约规模、违约次数、被执行情况、违约连续性对企业近五年的历史违约记录的严重程度进行量化评估。能源化工企业在供应商准入阶段，可以通过此指数模型判断供应商在所属行业内的相对合作风险高低，反映主体未来因为客观环境导致的违约概率。

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02 / 风险扫描模型

高效配置风险维度，批量排查企业风险

能源化工企业的采购人员在对供应商进行准入排查时，通常会根据业务需求或是风险偏好对供应商的某些特定维度进行排查并输出报告留档。而基于启信慧眼【尽职调查】板块中的风险扫描模型，一次性配置好展示字段以及风险扫描规则，就能在后续的排查工作中一键复用。在批量上传供应商名单后，采购人员可以根据自身风险管理诉求制定筛查模板，设置所关注的风险事件维度，从“变更风险、司法风险、经营风险、舆情风险、人员风险、企业利好、人员利好”等风险类型中勾选所关注的维度，高效查询企业的实缴资本、司法涉诉及被告身份占比、涉诉案由等等。

03 / 多维关系数据

关联关系批量排查，避免后续多种风险

能源化工行业在准入阶段对于新合作的供应商，往往需要调查其是否与企业已有合作供应商之间存在关联关系，防止关联授信、过度授信、关联风险传导等影响后续的正常交易，进一步造成不必要的损失。基于启信慧眼【尽职调查】板块中的关系排查，能源化工企业可以通过批量上传意向供应商名单以及存量供应商名单，再根据筛查偏好自由勾选任职关系、投资关系、疑似关系、上下游关系等关系类型，即可轻松完成组与组排查。在勾选投资关系后，可以快速排查意向供应商与存量供应商之间是否存在股东、历史股东或是分支机构等关系；再如，通过勾选疑似关系，供应商之间具有相同电话号码、相同邮箱、相同经营地址等情况都将一目了然。除了可以筛查任职关系、投资关系等等，启信慧眼基于知识图谱技术对信息资源进行知识挖掘和处理，形成了一系列可视化的图谱关联关系展示，尽职调查的结果更加清晰明了。

04 / 审核规则设置

个性化定制审核机制，自动输出审核结果

当前能源化工行业原材料风险屡现，许多企业在尽职调查没有建立仔细有效的审核机制，导致上游大多供应商的供货存在风险甚至严重漏洞。启信慧眼支持将供应商审核规则内置于系统中，通过系统的标准化数据输出与量化的综合打分、拒绝准入条件命中等判断，统一不同部门、不同个体间的供应商管理审核标准，涵盖启信分、注册资本、成立时长、灰名单排查、企业关系排查、内部利益关联排查、严重违规事件排查等。企业在尽职调查过程中可通过启信慧眼对规则条款一一对应的数据调用与判断“是否符合准入规则”，自动化输出审核结果，辅助尽调人员准入判断，依托系统实现判断标准统一。

关于启信慧眼™

启信慧眼™隶属于上海合合信息科技股份有限公司，基于合合信息 · 启信大数据平台，结合人工智能技术，融合多种细分业务场景，打造的“数字化风控营销SaaS平台”，在医药医疗、汽车、能源、电子通讯等实体行业，以及银行、信托、证券等金融行业，持续推出数字化应用，助力企业法务、风控、财务、信用、审计、合规、营销部门，实现“尽调-风控-合规-监管-营销” 5大场景数字化管理。